必看内幕头条:中华人民共和国证券投资基金法,鲫鱼晚上在什么水位

中国经济网北京5月5日讯 昨日，中国证券投资基金业协会网站披露的纪律处分事先告知书送达公告（黄希）显示，经查，深圳雪杉基金管理有限公司(以下简称：雪杉基金)涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄希应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

同时，附件纪律处分事先告知书(中基协字〔2023)131号)具体披露了雪杉基金存在的4宗违规行为。

一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，雪杉基金与上海阿杏投资管理有限公司（以下简称上海阿杏）达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过雪杉基金在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019年5月，雪杉基金与株洲新芦淞产业发展集团有限公司(以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求，违反了《私募投资基金管理人内部控制指引》第八条的规定。

二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐⒉号私募证券投资基金”“雪杉夏桐3号私募证券投资基金”“雪杉夏桐6号私募证券投资基金”“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”“雪杉常升1号私募基金”“雪杉常升2号私募证券投资基金”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙)(以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元，2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。投资期间，雪杉基金董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但雪杉基金未向投资者进行明确、充分地披露。以上行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募基金监管办法》）第二十四条、《私募投资基金信息披露管理办法》第十八条第十一项的规定。

三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。以上行为违反《私募基金监管办法》第十六条的规定。

四是一般员工违规兼职。雪杉基金市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况，违反了《私募基金管理人登记须知》第三条第六项的规定。

黄希于2016年3月至2019年4月任雪杉基金合规风控负责人，应当对发生在任职期间公司的违规行为承担相应责任。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》第一百一十一条第三项，《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十九条，《中国证券投资基金业协会章程》第六条第三项，《中国证券投资基金业协会会员管理办法》第二十九条，《中国证券投资基金业协会自律管理和纪律处分措施实施办法》第八条、第九条的规定，协会拟作出以下纪律处分：一、对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；二、对黄希公开谴责。

相关法规：

《中华人民共和国证券投资基金法》第一百一十一条第三项：制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十九条：基金业协会应当制定和实施私募基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为。会员及其从业人员违反法律、行政法规、本办法规定和基金业协会自律规则的，基金业协会可以视情节轻重，采取自律管理措施，并通过网站公开相关违法违规信息。会员及其从业人员涉嫌违法违规的，基金业协会应当及时报告中国证监会。

《中国证券投资基金业协会章程》第六条第三项：制定和实施行业自律规则，监督、检查会员执业行为，维护行业秩序，调解会员之间、会员与投资者之间的业务纠纷，推动行业诚信建设、树立合规经营理念，对违反法律法规或者本团体章程的，按照规定给予纪律处分。

《中国证券投资基金业协会会员管理办法》第二十九条：受本办法第二十七条第一款第（五）、（六）项处分的会员，其会员代表在协会的职务相应暂停或撤销。

《中国证券投资基金业协会自律管理和纪律处分措施实施办法》第八条：对机构实施的纪律处分措施包括：（一）警告，即协会在官方网站或者通过其他公开方式对违规机构予以警示批评；（二）行业内谴责，即协会在基金行业内对违规机构予以通报、谴责；（三）公开谴责，即协会在官方网站或者协会指定其他媒体上对违规机构予以谴责；（四）限制相关业务活动，即协会在一定期限内暂不受理或者办理违规机构相关业务，或者要求违规机构的在管产品不得新增募集规模、投资者，不得新增投资，但按照有关规定属于自律管理措施的除外；（五）撤销登记，即协会撤销违规机构的私募基金管理人或者基金服务机构的登记；（六）取消会员资格，即协会取消违规机构的协会会员资格；（七）协会规定的其他纪律处分措施。

《中国证券投资基金业协会自律管理和纪律处分措施实施办法》第九条：对个人实施的纪律处分措施包括：（一）警告，即协会在官方网站或者通过其他公开方式对违规个人予以警示批评；（二）行业内谴责，即协会在基金行业内对违规个人予以通报、谴责；（三）公开谴责，即协会在官方网站或者协会指定其他媒体上对违规个人予以谴责；（四）不得从事相关业务，即协会要求违规个人在一定期限内不得从事部分基金相关业务，但按照有关规定属于自律管理措施的除外；（五）加入黑名单，即协会要求违规个人在一定期限内不得从事全部基金相关业务；（六）取消基金从业资格，即协会取消违规个人的基金从业资格；（七）协会规定的其他纪律处分措施。基金相关业务包括基金管理业务、基金托管业务、基金服务业务以及协会认定的其他业务。

以下为原文：