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尽职调查材料目录

编号

名称

提供情况（是/否/不适用）

页码

1

第一章 基本情况调查

1-1

公司基础资料

1-1-2

标的公司章程

是

1-4

股东的出资情况

1-4-1

标的公司设立及历次股本变动时的验资报告或出资凭证

是

1-4-2

标的公司股东以非货币性资产出资时涉及的资产评估报告、审计报告、权属证明、国有资产评估结果核准或备案文件（如有）

否

1-4-3

标的公司股东以非货币性资产出资的，涉及的资产产权变更登记资料（如有）

否

1-5

控股股东及实际控制人及主要股东（持股10%以上）情况

1-5-2

标的公司控股股东及实际控制人及主要股东的营业执照、公司章程（法人适用）/标的公司控股股东及实际控制人及主要股东如为自然人的，相关身份证明复印件、境外永久居留权（如有）证明文件（自然人适用）

是

1-5-3

标的公司控股股东、实际控制人的银行征信报告

是

1-5-5

标的公司股东间一致行动协议、表决权委托、股份代持等特殊安排相关材料（如有）

否

1-5-6

标的公司控股股东及实际控制人及主要股东持有标的公司股份质押或权属争议情况的相关材料（如有）

否

1-5-8

标的公司与股东之间以及标的公司各股东间的对赌协议（如有）

否

1-6

标的公司控股子公司、参股公司的情况

1-6-1

标的公司组织结构图、控股子公司、参股公司的营业执照、公司章程及主营业务介绍

是

1-6-1-1

标的公司组织结构图（含控股、参股子公司、分公司、组织机构等）

否

1-6-1-3

标的公司控股子公司、参股公司、分公司的营业执照

否

1-6-2

标的公司报告期内购买或出售被投资公司股权的财务报告、审计报告及评估报告（如有）

否

1-7

员工情况

1-7-1

标的公司员工花名册（包括但不限于姓名、性别、出生日期、部门、岗位、毕业院校、学历等）

是

1-7-2

标的公司董事、监事、高级管理人员与核心技术人员简历

是

1-8

资产权属情况

1-8-1

标的公司房屋清单、所有权属证明及相关协议

是

1-8-2

标的公司土地使用权清单、权属证明及相关协议、招投标文件

是

1-8-3

标的公司车辆清单、行驶证、购买协议

是

1-8-4

标的公司固定资产台账，包括但不限于原值、折旧期限、折旧率、净残值、可使用年限等

是

1-8-6

标的公司无形资产台账，包括但不限于原值、摊销期限、摊销率、可使用年限等

是

1-8-8

标的公司实际占用土地、使用房屋中尚未取得相关权证部分的情况说明（如有）

否

1-8-9

标的公司房屋、土地、设备租赁合同及租赁对方合法拥有相关资产的权属及/或拥有租赁权的证明文件

否

1-8-10

标的公司关键设备、厂房等重要资产的保险合同或其他保障协定（如有）

否

1-8-11

标的公司设备、房产、土地抵押贷款的情形，借款合同及还款情况

是

1-8-13

标的公司许可其他方或被其他方许可使用资产的合同文件

否

1-9

三会运作及管理制度情况

1-9-1

标的公司治理制度规定，包括三会议事规则、总经理工作制度等文件资料

否

1-9-2

标的公司内部控制相关的管理制度汇编资料（包括但不限于财务管理制度、内部审计制度、知识产权管理制度、技术保密制度、产品质量控制制度等）

是

1-9-3

标的公司涉及重大事项的股东（大）会、董事会、监事会会议文件，包括会议通知、会议记录、表决票、会议决议等（如有）

是

1-10

商业信用情况

1-10-3

标的公司行业监管机构的监管记录和处罚文件及整改情况（如有）

否

1-12

报告期内重大股权变动情况（实际控制人变更、重大资产重组等）（如有）

1-12-5

标的公司重大股权变动涉及的股权转让协议或增减资协议、对应的支付凭证、股权质押协议

否

1-13

内部职工持股情况核查（如有）

1-13-6

公司内部职工股托管情况及真实性的确认文件

否

1-14

员工持股计划的实施情况核查（如有）

1-14-1

标的公司员工持股计划的章程/协议、决策程序文件

否

1-14-2

标的公司参与持股计划的员工名单、持股比例、出资凭证及评估报告

否

1-15

股权激励计划（如有）

1-15-1

标的公司股权激励计划的章程/协议、决策程序文件

否

1-15-2

标的公司激励对象的名单、对应股票数量及占比

否

1-17

诉讼、担保情况（如有）

1-17-1

标的公司与重大诉讼或仲裁事项相关的合同、协议，仲裁机构或法院受理的相关文件

是

1-17-2

标的公司所有对外担保（包括抵押、质押、保证等）合同

否

2

第二章 业务与技术调查

2-3

生产情况

2-3-5

标的公司拥有的特许经营权的法律文件（如有）

否

2-3-6

标的公司拥有与生产经营相关的资质文件

是

2-3-8

标的公司安全生产事故、处罚文件（如有）及整改情况等资料

否

2-3-9

标的公司报告期内环境处罚相关情况及处理相关文件

否

2-3-10

标的公司现有项目取得的安全、环保验收文件、职业卫生、能评、消防验收文件以及排污许可证

是

2-3-11

标的公司三废处理合同及相关费用缴纳凭证及承接相关业务方的资质文件

是

3

第三章 同业竞争与关联交易调查

3-3

关联交易情况

3-3-1

标的公司关联交易清单

否

3-3-3

标的公司关联交易协议

否

3-3-5

标的公司关联交易相关凭证

否

4

第四章 财务与会计调查

4-1

报告期财务资料

4-1-1

标的公司科目余额表

是

4-2

财务比率分析情况

4-2-1

标的公司报告期的主要财务指标及变动分析说明

是

4-2-2

标的公司报告期的主要财务指标与可比公司情况比较表及差异分析说明

否

4-3

重点科目情况

4-3-2

营业成本情况核查

是

4-3-3

其他收益、营业外收支、非经常性损益明细核查

否

4-3-3-1

标的公司其他收益明细表及相关批复、依据文件（如有）

否

4-3-3-2

标的公司营业外收入大额事项核查资料（如有）

否

4-3-3-3

标的公司营业外支出大额事项核查资料（如有）

否

4-3-3-4

标的公司非经常性损益明细表（如有）

否

4-3-3-5

标的公司资产处置收益（如有大额）

否

4-3-4

货币资金

是

4-3-4-1

标的公司现金明细账

是

4-3-4-2

标的公司银行对账单

否

4-3-4-3

标的公司全部银行明细账（电子版）

是

4-3-5

应收账款核查

是

4-3-5-1

标的公司应收账款明细、应收票据明细

是

4-3-5-2

标的公司报告期期末账龄统计表及期后回款统计表（如有）

否

4-3-6

存货核查

是

4-3-6-1

标的公司存货明细表

是

4-3-6-2

标的公司存货盘点记录（如有）

否

4-3-7

其他应收款核查

是

4-3-7-1

标的公司其他应收款明细

是

4-3-7-2

标的公司报告期期末账龄统计表及期后回款统计表（如有）

否

4-3-8

短期借款与长期借款核查

是

4-3-8-1

标的公司借款明细

是

4-3-9

应付账款核查

是

4-3-9-1

标的公司应付账款明细、应付票据明细

是

4-3-10

其他应付款核查

是

4-3-10-1

标的公司其他应付款明细

是

4-3-11

标的公司其他重要科目及异常科目核查记录（如有）

否

4-4

税收情况

4-4-1

标的公司报告期纳税申报表

是

4-5

政府补助、税收优惠（如有）

4-5-1

标的公司政府补助明细及依据文件、补助项目结题证明文件

是

4-5-2

标的公司税收优惠明细及依据文件

是

5

第五章 募集资金运用调查

5-2

关于建立募集资金专项存储、使用的文件（如有）

5-2-1

标的公司募集资金专项账户的开户证明

否

5-2-2

标的公司募集资金三方存管协议

否

7-1

其他中介机构出具的文件

7-1-1

法律意见书

是

7-1-2

审计报告

是

7-2

重大合同（超过净资产5%或超过500万元）

7-2-1

标的公司报告期内签订或正在执行的重大采购合同（如长期供货合同仅为框架协议，还应包括相应的具体订单样本）及相应的招投标文件

否

7-2-2

标的公司报告期内签订或正在执行的重大销售合同（如长期销售合同仅为框架协议，还应包括相应的订单文件）及相应的招投标文件

否

7-2-3

标的公司报告期内签订或正在执行的重大借款合同及相应的担保合同

否

7-2-4

报告期内签订或正在执行的其他对标的公司持续经营具有重大影响的合同（前述已提供的除外）（如有）

否

注：1、标的公司提供的相关文件均为原件或复印件加盖公章。2、报告期建议为最近三年一期。3.提供情况列均应据实填写“是”或“否”，名称标注“如有”的项目可据实填写“是”、“否”或“不适用”。