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今天我们科普一下国家版权中心,依法合规的作出事项决策

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受香港逐渐明朗的监管态度的影响,越来越多的web3创业者欲进军香港,近日,我们团队接到一项目团队咨询,其欲在香港设立公司开展NFT业务,而该项目的开发与技术服务人员等均在国内,该团队想对此种运营模式是否合法合规进行了解。

因此,以下本文将基于该咨询对NFT项目方出海香港需要注意的法律合规事项进行探究。

一、香港公司在内地经营的合规问题

据查询,若公司的注册地是在香港,则其受到香港公司条例约束,而不受大陆公司条例管制,不能直接在内地直接运营,如果香港公司直接在内地挂牌经营,按照大陆的法律角度来说是属于非法经营的。因此,若NFT项目方资质主体在香港,而开发与技术人员均在内地,其想要在内地经营,则需要通过以下三种方式达成:1.进行品牌授权;2.成立代表处(办事处);3.在大陆成立外商投资公司。

二、香港与内地关于NFT项目的双向监管

1.香港法律合规注意事项

(1)行政合规

由于香港针对NFT尚未出台专门的监管规范,因此,想在香港经营NFT平台需从理解香港的虚拟资产监管思路入手,合规经营并防范法律风险。

近年来,香港政府为了统一虚拟资产的监管,接连出台了相关规定,将香港证监会(SFC)的的监管范围扩大。

2022 年 12 月 7 日,香港立法会《2022 年打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》的最新修订(《2022 修订条例》),该条例表明香港全新的虚拟资产服务提供商发牌制度(VASP 制度)将于 2023 年 6 月 1 日起正式执行,且所有在香港经营业务、或向香港投资者积极推广其服务的中央虚拟资产交易平台,均需通过SFC获取牌照以合规开展业务,如有违反,SFC将根据《证券及期货条例》进行调查,并在适当情况下采取纪律行动,包括谴责、撤销或暂时吊销牌照及罚款。

为了实施该制度作好准备,2023年2月20日,SFC又发布了《有关适用于获证券及期货事务监察委员会发牌的虚拟资产交易平台营运者的建议监管规定的咨询文件》(《咨询文件》),该文件规定,对于此前监管规则模糊的非金融证券型虚拟资产,SFC要求平台出具两项文件后可被纳入交易:

(1)由平台自己或有资格的第三方独立机构出具的智能合约审查报告,证明其智能合约不存在可被利用的缺陷和漏洞;

(2)律师的法律意见书,证明其合规性,才能被纳入并允许与专业投资者或“散户”交易。

此外,SFC决定引入“双重发牌”制度,根据虚拟资产是否具有金融属性进行区分,批给不同许可内容的牌照。

那么,对于NFT的监管如何参照上述对于虚拟资产的监管呢?

关于此问题,本公众号日前所发文章《中国NFT创业者,如何在香港乘风破浪?》进行了详细论述,本文不再进行赘述,总结如下:

  • 对于中国NFT创业者来说,如果你发行的NFT只是数字艺术品或游戏内资产(类似中国内地的数字藏品),没有证券类的属性,也没有社群投票的权利赋能,SFC管不着你。
  • 对于NFT交易平台的创业者来说,如果你交易的NFT也只是数字艺术品或游戏内资产(类似中国内地的数字藏品),不属于VASP定义下的虚拟资产,因此也无需申请VASP牌照。

综上,日前NFT项目公司在香港开展业务主要需要关注的就是《证券及期货条例》、《2022修订条例》以及《咨询文件》,根据自身所发行的NFT的性质进行业务的开展,有效防范行政风险。

(2)刑事合规

除上述行政合规注意事项之外之外,在香港运营NFT项目也需要关注反洗钱和反恐怖相关规定。

在反洗钱反恐怖主义融资基本法律制度方面,1989年《贩毒(追讨利益)条例》、2012年出台的《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》是打击清洗黑线的主要武器,目的是追查、冻结、没收上游黑产收益,防止清洗黑钱。

2002年《联合国(反恐怖主义措施)条例》全面实施了联合国安理1373号决议强制执行部分,以及国际反洗钱金融行动特别工作组(FATF)特别建议的专门产物。最后,《2022 修订条例》的出台,进一步从全资产类别上打击洗钱犯罪。

2.内地法律合规注意事项

(1)平台资质合规

首先,根据《区块链信息服务管理规定》、《互联网信息服务管理办法》等规定,在内地运营NFT平台需要获得相关资质,如区块链信息服务备案、ICP和EDI许可证、网络文化经营许可证等。

其次,近年来中国通信工业协会区块链专业委员会、国家版权交易中心联盟、中国互联网金融协会、中国银行业协会、中国证券业协会等行业相关组织协会相继制定行业公约及行业标准,这些标准也是运营NFT项目所需要关注的。

(2)防止金融化

首先,根据2017年9月4日人民银行等七部门于发布的《关于防范代币发行融资风险的公告》,要避免将NFT称为代币、虚拟货币等,亦不得以虚拟货币作为支付对价购买NFT。

另外,2022年4月,中国互联网金融协会、中国银行业协会、中国证券业协会联合发布了《关于防范NFT相关金融风险的倡议》,提出坚守行为底线,防范金融风险。坚决遏制NFT金融化证券化倾向,从严防范非法金融活动风险。

(3)避免侵权、刑事风险

内地的开发与技术人员需要重点关注NFT的知识产权问题,明确NFT的版权人,确保获得真实权利人的授权,避免侵权风险。

另外,在实践中NFT项目较常涉及的刑事犯罪还有洗钱罪、诈骗罪、非法集资类犯罪等,对于平台而言,需要提前采取措施防范刑事法律风险。

三、合规之路怎么走

总体来讲,如果只是做NFT艺术藏品,内地相较于香港会有更大的潜在市场,更丰富的IP底蕴。但是如果是要走NFT金融化,在内地做会面临较大的法律风险,可以考虑到香港拿牌上岗,在持牌上岗之后,需要同时关注香港与内地的其他监管政策,主动拥抱监管,走合规经营之路。